作者：ZIXUN / 來源：白話區塊鏈

美國證券交易委員會（SEC）于 2023 年 6 月 5 日對 Binance Holdings Ltd.（“Binance”）及其創始人 CZ 提出了 13 項指控。還于 2023 年 6 月 6 日向美國哥倫比亞特區聯邦法院提交了一份臨時禁令，要求凍結加密貨幣交易平臺 Binance 的美國資產。

根據以往歷史，加密項目遭 SEC 調查大部分都是「以錢換命」的結局，這次Binance 和 CZ 會被罰多少？ 白話今天根據 @blockTVBee 整理的圖片對以往被調查項目及其罰款金額做以梳理如下：

  
1.2017 年11 月 SEC 通過比特幣期貨

2.2018年11月 SEC 起訴 EtherDelta( 交易平臺) 38.8萬美元
在 2018 年 11 月 8 日，美國證券交易委員會（SEC）宣布了對 EtherDelta 創始人 Zachary Coburn 的和解指控。這是 SEC 對未注冊的全國性證券交易平臺運營的首次執法行動 。根據 SEC 的命令，Coburn 同意支付 30 萬美元的沒收款，1.3 萬美元的預審利息和 7.5 萬美元的罰款 。

3.2019年9月 SEC 起訴 Blockone(EOS) 2400 萬美元
在 2019 年 9 月，SEC 起訴了區塊鏈技術公司 Block.one，指控其進行了一項未注冊的數字代幣（ICO）首次發行，在大約一年的時間內籌集了相當于數十億美元的資金 。Block.one 最后同意通過支付 2400 萬美元的民事罰款來解決指控 。

4.2019年10月 SEC 起訴telegram(TON) 18.5萬美元
在 2019 年 10 月，SEC 對 Telegram Group Inc. 及其全資子公司 TON Issuer Inc. 提起訴訟，指控其未注冊的數字代幣“Grams”違反了聯邦證券法。根據 SEC 的公告，它獲得了法院批準與 Telegram 和 TON Issuer 達成和解。根據和解協議，Telegram 將向投資者返還 $1.2 億美元，并支付 18.5 萬美元的民事罰款。

5.2020年12月 SEC起訴瑞波(Ripple：XRP)
美國證券交易委員會（SEC）在 2020 年起訴 Ripple，指控 Ripple 銷售規模達 13 億美元的未注冊證券（即瑞波幣）這場官司一直持續到現在，尚未定案。

6.2021年4月 coinbase 股票上市

7.2021年11月 SEC 通過比特幣期貨的 ETF

8.2022年8月 SEC 下令 Bloom Protocol 進行 Token 注冊
在 2022 年 8 月 10 日，SEC 下令要求加密初創公司 Bloom Protocol 進行 Token 注冊，否則將面臨 $30.9 萬美元的罰款 。同時，SEC 也發布了停止令，指控 Bloom Protocol 進行未經注冊的加密資產證券 ICO。這意味著，SEC 要求 Bloom Protocol 遵守聯邦證券法，通過注冊其 Token 來合法化其 ICO。最終結果后續未有定案。

9.2022年10月 SEC調查 YugaLabs (無聊、APE)
在 2022 年 10 月，SEC 正在調查 Bored Ape Yacht Club 系列 NFT 的創建者 Yuga Labs Inc.，主要調查的是其數字資產的銷售是否違反聯邦法律。SEC 審查了 Yuga Labs Inc. 發行的 NFT 是否類似于證券，需要遵循與證券相同的披露規則。不過最終 Yuga Labs 并沒有被指控有不當行為。

10.2023年2月 SEC 調查 Kraken(交易平臺 ) 3000 萬美元
在 2023 年 2 月初，加密交易平臺 Kraken 受到 SEC 調查，看其是否違反了向美國投資者提供未注冊證券的某些規定。2 月 10 日，Kraken 與 SEC 達成和解并向其支付 3000 萬美元罰款，同時 Kraken 將即刻終止美國客戶加密質押服務。

11.2023年3月底 SEC起訴孫宇晨(TRX)
在 2023 年 3 月 22 日，SEC 發布了新聞稿，向孫宇晨（Justin Sun）及其三家全資公司 Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd. 和 Rainberry Inc.（Sun 及其關聯方）提出控訴，第一指控 Sun 及其關聯方發行和出售未經注冊的證券 TRX 和 BTT；第二指控 Sun 及其關聯方通過大量的洗盤交易（Wash Trading）欺詐性地操縱 TRX 的二級市場，并涉及大量的實時購買和出售交易，使 TRX 看起來交易量活躍，而實際受益所有權沒有實際變化；第三指控 Sun 策劃了一項向名人支付費用以兜售 TRX 和 BTT 的計劃，并向公眾隱瞞名人獲取報酬的信息，造成誘導假象 。然而孫宇晨一直未回應SEC的指控。

12.2023年6月 SEC 起訴幣安、趙長鵬coinbase
在 2023 年 6 月 6 日，SEC宣布，要求緊急凍結幣安在全球范圍內的幣安美國平臺（Binance US）資產 ，且正式起訴全球交易量最大的加密貨幣交易平臺 Binanace 及其 CEO 趙長鵬違反美國證券法規，認為其未經注冊登記就發售幣安幣和穩定幣 BUSD，指控其參與了廣泛的欺詐、利益沖突、缺乏披露和蓄意規避法律的網絡。
SEC 還宣布，起訴美國最大的加密貨幣交易平臺 Coinbase 違反證券法規，指控 Coinbase 允許用戶交易實質為未登記證券的加密貨幣，無視證券法的監管并逃避相關信披要求。具體后續各方還在掰扯中。