作者：ZIXUN / 來源：白話區塊鏈

一、近幾個月幣安被美國機構監管消息

03-02 消息 美國參議員：幣安是“非法金融活動的溫床”

Coindesk消息，多個美國參議員兩黨團體已致信幣安，要求提供有關其洗錢控制措施的詳細信息，并指責該加密貨幣交易平臺是“非法金融活動的溫床”。根據3月1日致幣安首席執行官CZ的信，要求提供公司資產負債表、內部程序以及有關CZ涉嫌為限制合規所做的任何溝通的詳細信息。此外，信中還表示，幣安和相關實體故意逃避監管，將資產轉移給犯罪分子和制裁逃避者，并隱藏來自其客戶和公眾的基本財務信息。

04-06 消息 知情人士：CFTC對幣安訴訟中提到的三家VIP公司是Radix、Jane Street和Tower Research

美國商品期貨交易委員會（CFTC）在最近對幣安發起的訴訟文件中提到被列為“VIP”客戶的三家未具名交易公司，其中Radix Trading是“交易公司A”，Jane Street是“交易公司B”，Tower Research是“交易公司C。” CFTC在文件中表示，幣安聲稱的VIP」待遇包括更低的交易費用和更快的交易服務。這些公司為幣安提供了交易平臺的流動性，而幣安則獲得了相應的交易費收入。 此前消息，《華爾街日報》報道了RadixTrading為CFTC對幣安訴訟中提到的三家量化公司之一。

04-07 消息 幣安稱其曾協助美司法部沒收投資詐騙相關加密貨幣

4月7日消息，據官方推特，幣安稱曾為美國司法部沒收加密投資詐騙有關的虛擬貨幣提供支持。幣安表示將繼續與監管機構和執法部門密切合作，提高人們對相關詐騙案件的認識，以保護全球用戶，并幫助預防更多犯罪。幣安的上述推文鏈接到此前美國司法部的一則聲明，即此前4月4日報道的該機構已扣押涉加密投資騙局價值1.12億美元的數字資產。

06-06 消息 SEC 訴訟文件：做市商 Sigma Chain 實際控制人為 CZ，由多名幣安員工運營  新

根據SEC針對幣安的訴訟文件披露，幣安交易平臺的主要做市商 Sigma Chain 的實際所有者為CZ，并由多名幣安員工負責運營，幣安的后勤經理同時也擔任Sigma Chain的總裁。在Binance.US平臺推出后，Sigma Chain成為其首批做市商之一。此外，自從Binance.US平臺開始向客戶提供場外交易（OTC）交易和其轉換交易和一鍵買賣（OCBS）服務以來，Sigma Chain一直作為Binance.US平臺客戶的交易對手，有時甚至是唯一的交易對手。

二、相關解讀

03-28 解讀CFTC起訴文件，Binance是下一個TikTok嗎？（Odaily）

就在 TikTok 首席執行官周受資結束了美國國會「靈魂拷問」之后， 3 月 27 日晚間，美國商品期貨交易委員會（CFTC）在芝加哥聯邦法院對加密貨幣交易平臺幣安及其首席執行官 CZ、第一任首席運營官 Samuel Lim 提起訴訟。Cinneamhain Ventures 合伙人 Adam Cochran 在社交媒體上對美國商品期貨交易委員會長達 74 頁的起訴書進行了分析解讀，Odaily 星球日報進行編譯 閱讀原文

03-28 CFTC為何起訴幣安？對市場影響幾何？（Odaily）

CFTC 所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題并主要提出四點具體指控：1，幣安在未獲得 CFTC 注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；2、幣安的交易平臺平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；3.  CFTC 認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求；4.  CFTC 希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付罰款。幣安做出回應，市場應聲下跌 閱讀原文

06-06 細節全披露：SEC 悉數幣安與 CZ「十三宗罪」（Foresightnews） 新

根據 SEC 的訴狀，BAM Trading 和 BAM Management 在關于檢測和防止 Binance.US 平臺加密資產交易量的操縱交易上市場監督和控制的存在和充分性上誤導了 Binance.US 客戶和股權投資者。SEC 主席 Gary Gensler 表示：「通過 13 項指控，我們指控趙長鵬和 Binance 實體參與了廣泛的欺騙、利益沖突、缺乏披露和有意逃避法律的網絡。」閱讀原文

06-06 SEC起訴Binance及CZ違反證券法，速讀起訴書摘要 （Odaily）新

SEC 對 Binance 及其 CEO 趙長鵬（CZ）以及其他兩家子公司 BAM Trading Services（"BAM Trading"）、BAM Management US Holdings Inc.（"BAM Management"）進行起訴，指控上述被告違反美國證券交易規則。其起訴書長達 136 頁 要點摘錄詳細請看原文：閱讀原文

06-06 深度解讀：SEC起訴幣安文件背后的意圖與故事 （Odaily）新

SEC 對 Binance 及其 CEO 趙長鵬（CZ）以及其他兩家子公司 BAM Trading Services（"BAM Trading"）、BAM Management US Holdings Inc.（"BAM Management"）進行起訴，指控上述被告違反美國證券交易規則。起訴文件長達 136 頁，內容涉及多維角度，本文將對全文中的重要部分和一些易被錯過的要點進行深度解讀，并試圖分析文字背后的信息和 SEC 對幣安和加密行業的理解，與本次監管行動的真實意圖。閱讀原文

06-06 幣安和CZ遭美國SEC起訴：五要點分析 大量代幣列為證券 刑事懸而未發？ （吳說) 新

1.美國 SEC 指控幣安?法招攬美國投資者購買、出售和交易加密貨幣，以及提供賺幣計劃 BNB Vault 和 Simple Earn、質押投資計劃。2.SEC 主席 Gary Gensler 抨擊趙長鵬和幣安實體“參與了廣泛的欺騙、利益沖突、缺乏披露和有意逃避法律的網絡”。3.SEC 指控 Binance.US 銷售作為證券的代幣。4.SEC 與 CFTC 對幣安提出的指控都是民事訴訟，而非此前 BitMEX 遇到的涉及洗錢的刑事指控。5.幣安回應稱：從一開始，我們就積極配合美國證券交易委員會的調查，努力回答他們的問題，解決他們的顧慮。但 SEC 在今天的投訴中放棄了該程序，而是選擇單方面行動并提起訴訟。我們對這種選擇感到沮喪。 閱讀原文

06-06 Bankless：SEC為何起訴幣安 (Marsbit) 新

SEC 明確將在美國平臺上提供的多種產品(包括特定的代幣)標記為證券，質疑 Binance 國際為其美國子公司提供的獨立性程度，提供了客戶資金混合和轉移的證據，并強調了內部清洗交易和自我交易活動，人為地夸大了Binance.us的交易量。這篇文章將剖析美國證交會的投訴，揭示它對幣安的行為和監管機構更廣泛的意圖提出的非常真實的擔憂。閱讀原文

06-06 美 SEC 起訴 Binance 關鍵點總結，沖冠一怒為求財？(TechFlow) 新

6月5日，據彭博社報道，美國證券交易委員會（SEC）對BINANCE HOLDINGS LIMITED及其 CEO 趙長鵬（CZ）以及其他兩家子公司 BAM Trading Services（"BAM Trading"）、BAM Management US Holdings Inc.（"BAM Management"）進行起訴，在讓 ChatGPT 看完長達 136 頁的起訴書之后，有以下這些重要信息值得關注。閱讀原文

三、幣安回應

03-28  Binance CEO CZ回應CFTC指控并承諾繼續合規改進

CZ表示，Binance已經在全球范圍內與監管機構合作，并盡一切努力確保平臺的合規性。Binance已經在過去一年中進行了大量的內部審查和整改，并將繼續改進。CZ否認了CFTC的指控，稱其缺乏基本的事實依據和法律依據。他還表示，Binance從未接受過美國公民的交易，并且在2018年就已經禁止美國用戶訪問平臺。CZ表示，Binance將繼續與監管機構合作，以確保平臺的合規性，并為用戶提供更好的交易體驗。閱讀原文
 

06-06 幣安回應全文：SEC不保護投資者，只制造新聞頭條 新

Binance 發布長文回應 SEC 的指控，表示：有關 Binance.US 平臺上用戶資產曾經面臨風險的任何指控都是錯誤的，包括 Binance 和 Binance 關聯平臺（包括 Binance.US）在內的所有用戶資產都是安全的，我們將積極捍衛反駁任何相反的指控。相反，SEC 在這里的行動似乎是為了急于從其他監管機構奪取管轄權，而投資者似乎不是 SEC 的優先考慮。由于我們的規模和全球知名度，Binance 現在成為了美國監管博弈的一個容易的目標。根據這些發展，看起來 SEC 在這里的目標從來不是保護投資者，相反，SEC 在這里的真實意圖似乎是為了制造新聞頭條。閱讀原文

06-06 Cz發起投票幣安支持率比SEC高 新

Cz在推特發起投票“誰更能保護用戶？（Who protects you more?）幣安還是SEC”，當前結果幣安的支持率大大領先SEC。