翻譯：白話區塊鏈


繼 2022 年末 FTX 崩潰以及 UST 脫鉤后發生的一系列破產之后，2023 年是動蕩的一年。
這一年也發生了很多法律訴訟，我們的意義也很大。從破產到監管訴訟再到集體訴訟，有大量的折騰。
但是，當審視今年最引人注目的案例時，我腦海中浮現的只有少數幾個。
讓我們從最明顯的開始：美國證券交易委員會針對幣安和 Coinbase 的案件。
今年夏天，這些訴訟連續提起，震驚了加密世界。盡管這些公司面臨一些相同的指控，但訴訟本質上是不同的。

1、SEC 訴幣安

監管機構指責幣安不僅提供未經注冊的證券，而且還混合客戶資金。
該訴訟于 6 月提起，訴訟人還指定了幣安首席執行官趙長鵬、BAM Trading 和 BAM Management進行控訴——后兩個實體運營幣安美國。
SEC 的未注冊證券索賠針對的是幣安的原生Token BNB 和 BAM Trading 的質押計劃。
幣安于 9 月份提出了駁回動議，但 SEC 在本月初駁回了該申請。
被告辯稱，該委員會未能“合理地”指控證券違規行為，并且 SEC 超越了其監管范圍。
美國證券交易委員會在回應中表示，援引重大問題原則— 這是最高法院的裁決，要求機構證明其聲稱的權力得到了“明確的國會授權”。
然而，這個案件仍在進行中。
現在，對于Coinbase的過度擴張論點也需要牢記在心。

2、SEC 訴 Coinbase

就在美國證券交易委員會針對幣安的一天后，它又提起了另一起訴訟。這一次，監管機構把目標瞄準了Coinbase。
雖然幣安訴訟中的一些指控可能令人震驚，但對 Coinbase 的訴訟并不太令人意外。這家總部位于美國的交易平臺今年早些時候已經收到了 Wells 通知，這是 SEC 在采取行動之前發出的警告。
事實上，在 SEC 向 Coinbase 提起訴訟之前，Coinbase 就似乎已經向 SEC 提起了訴訟。
6 月 6 日，SEC 宣布以 Coinbase 涉嫌證券違規為由，指控其作為未注冊交易平臺運營。
美國證券交易委員會(SEC) 在 6 月份聲稱：“雖然口頭上表達了遵守適用法律的愿望，根據豪伊測試和聯邦證券法律的成立原則，Coinbase多年來一直提供了被視為投資合同的加密資產進行交易” 。
一位律師當時告訴 Blockworks，雖然 Coinbase 和 BN 訴訟之間存在相似之處，但它們之間存在“根本區別”。那個區別？Coinbase 被指控犯有“直接注冊違規案”。
但如果談談兩者的相似之處，這讓我們回到主要問題原則。
Coinbase 曾試圖利用主要問題學說來駁回這起訴訟，聲稱，監管機構無法在監管加密貨幣方面“奪取權力”，因此沒有其聲稱的對交易平臺提起訴訟的權力。
在針對 SEC 的案件中（不是 SEC 針對 Coinbase 的案件）Coinbase 試圖推動 SEC 明確加密貨幣監管。然而，美國證券交易委員會(SEC)對此予以反擊。
與針對幣安的訴訟類似，此案仍在進行中。

3、Celsius的法律困境

與其他案件不同，Celsius面臨的不僅僅是一件訴訟。
聯邦貿易委員會、美國證券交易委員會、商品和期貨交易委員會都對Celsius提起訴訟，其中一些人還點名了前首席執行官亞歷克斯·馬辛斯基(Alex Mashinsky)。
同一天，司法部也對馬辛斯基提起了起訴。
美國證券交易委員會指控這家破產貸款機構及其前首席執行官未經注冊且“欺詐”加密資產銷售。
聯邦貿易委員會指責Celsius聲稱存款是安全的，欺騙客戶存入加密貨幣。意指他們不過安全。
它還宣布與Celsius達成 47 億美元的和解，但沒有與馬辛斯基達成和解。
美國商品期貨交易委員會指控Celsius作為“未經注冊的攝氏礦池運營商，以商品利益交易為目的招攬、接受和接收資產”并欺騙投資者。
美國司法部專門針對馬辛斯基還做出了后續動作，據相關消息透露，他們還凍結了他的資產。
司法部聲稱，馬辛斯基與前首席營收官羅尼·科恩-帕文 (Roni Cohen-Pavon) 一起“策劃了一項詐騙Celsius網絡客戶的計劃”。
馬辛斯基于九月提出了駁回聯邦貿易委員會對他的訴訟的動議。

4、紐約總檢察長 vs Gemini、Genesis、DCG

早在 10 月份，紐約總檢察長就針對 Digital Money Group、DCG 首席執行官巴里·希爾伯特 (Barry Silbert)、Genesis 前首席執行官邁克爾·莫羅 (Michael Moro)、Gemini 和 Genesis 發起了“全面訴訟”。
訴訟稱，Gemini 和 Genesis 合謀利用Gemini Earn 產品實施兩項計劃，導致去年 11 月投資者損失超過 10 億美元。 而且，Gemini Earn也被界定為一種投資合同。
訴狀稱：“Genesis 實體、DCG、Moro 和 Silbert 向交易對手和公眾虛假地保證 Genesis Capital '資本充足'，并且DCG“承擔了”Genesis公司的損失。 ”
借此，Gemini“謊稱”向公眾聲稱創世資本貸款賬簿存在超額抵押，但事實并非如此。
Gemini利用這起訴訟來表明，它與Earn用戶一樣是“一場大規模欺詐的受害者，被這些‘謊報’相信了‘Genesis的財務狀況’”。它還反駁了自己被列入訴訟的說法，聲稱自己只是受害者，也被“欺騙”。
在 Earn 計劃受到影響后，Gemini 將目標瞄準了 Silbert、Genesis 和 DCG。今年早些時候，其也對 Silbert 和 DCG 提起了訴訟。
另一方面，DCG 聲稱其配合了紐約總檢察長的調查，并且“對提出的投訴感到措手不及”。
這個案子也在進行中。

5、美國訴SBF

從技術上講，這不是 2023 年的法庭案件，因為最初的指控是在 2022 年底宣布的，但這絕對是今年審判的最大案件之一，所以我把最好的留到了最后。 10 月份的審判即將結束時， 陪審團裁定SBF有全部七項欺詐罪。 這場為期一個月的審判中，前FTX內部人員，包括 SBF 的前女友和前核心團隊成員都上了法庭作證，稱在 SBF 的敦促下，FTX在2022年11月崩潰之前混合了客戶資產。 審判中也有一些亮點，比如陪審團（后來裁 SBF 有罪的）在證詞中睡著了，還有Ellison解釋FTX和Alameda如何試圖用所謂的泰國性工作者賄賂中國官員。 然而， SBF 的訴訟案件還沒完，因為他仍可能面臨一個圍繞他政治捐款的2024年審判。不過該起訴書是在 2023 年提交的！ 而SBF的刑期仍不得而知，不過他已于明年初與劉易斯·卡普蘭法官確定了一個日期，以決定SBF將被關押多久。
 

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來源：From SBF to Binance: Biggest court cases of 2023